勧誘方針

弊社は、投資運用業務に関し、お客様を勧誘するに当たって、金融商品取引法、金融商品の販売等に関する法律、日本投資顧問業協会のルール、その他の各種法令等を遵守し、次の姿勢で投資顧問業に関する勧誘活動を行うことを方針として定め、遵守してまいります。

1. 勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項

弊社は、お客さまの資金運用の目的、商品に対する投資の経験の有無等を十分把握したうえ、お客さまの意向と実情 に適合した適切な勧誘に努め、お客さまの知識、商品に対する投資経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。
弊社は、投資一任契約や投資顧問契約の締結の勧誘するに当たっては、お客さまの知識、商品に対する投資経験等に照らし、商品内容やリスク等の適切な説明に努めております。

2. 勧誘の方法および時間帯について

弊社は、正当な理由なく、深夜や早朝などのお客様のご迷惑となる時間帯に、一方的な訪問または電話による勧誘は行いません。また、弊社は、勧誘に際し、断定的判断の提供や事実と異なる情報の提供など、お客様の誤解を招くような勧誘は行いません。

3. その他勧誘の適正の確保に関する事項

弊社においては、金融商品取引法等の法令ならびに日本投資顧問業協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めるとともに、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
弊社の役社員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研さんに努めます。
弊社では不適切な勧誘が行われないよう、役社員に対し十分な社内研修を行っております。お気づきの点がありましたら、弊社審査部(電話:03-6658-4363)までご連絡ください。